招商基金管理公司案例

行业和公司背景介绍
基金业已步入快速发展时期，从我国GDP、金融总资产以及证券市场的总市值的增长情况来判断，基金业将保持20-40%的增速，2010年我国基金资产规模大约为2 万亿元左右。近年来，中国总体经济水平的提高及证券市场的稳步发展，促使中国基金业的市场规模快速壮大，无论是基金管理公司、还是投资基金的数量及规模都有了空前的发展。截至到项目启动，全部基金市场共有221 只基金，基金净资产达到4979.55亿元，其中股票型开放式基金、货币市场基金、封闭式基金共占有80％的市场份额，经中国证监会批准有50 家基金管理公司开业，包括：内资基金管理公司31 家，中外合资基金管理公司19 家。
这是一家由中国证监会批准设立的第一家中外合资基金管理公司，成立于2002年底，招商证券、荷兰投资、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司和中远财务有限责任公司各持一定比例股权，经营范围包括：发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。公司下属：区域总部、投资交易、业务市场、业务支持等在内的18个部门，管理资产规模不到120亿。

平衡计分卡项目实施的背景
在竞争如此激烈的行业背景下，招商基金公司借助其稳健的投资风格和良好的投资业绩，吸引了一大批固定的机构投资者，并借助产品创新，实现管理资产规模的爆发式成长，一度进入行业排名前三位，形成了自己的竞争优势。但由于在公司的运营模式、投资策略、内部管理等多方面所出现问题，在不到半年的时间内，该公司的管理资产一度缩水近200亿，并在短期内流失了大量忠实的客户群，公司的经营陷入了前所未有的困境。希望借助平衡计分卡项目的引入，帮助招商基金公司解决以下关键问题：
     1.公司各管理层级的战略目标不够清晰，需要进行系统梳理；
     2.从运营模式和投资策略上解决公司投资业绩大幅下滑的问题，并通过建立一个动态的战略管理系统来及时跟踪、考评公司绩效状况，及时进行原因分析和跟踪管理，充分保证新策略的高效执行和投资业绩的快速提升；
     3.让各个部门和员工的工作与公司的战略目标建立关联，以保证战略目标的上下一致和横向协同；
     4.依据公司的战略目标来合理设计绩效评价指标，全面衡量组织整体运作状况，并将绩效管理与激励与薪酬相链接，以有效激励组织和员工朝着公司既定目标而共同努力。

平衡计分卡项目实施
结合该基金公司所面临的困境和挑战，在实施平衡计分卡期间着力关注以下问题：
     1.围绕提升投资业绩，梳理并清晰了从公司到部门的所有组织层面的所应该关注的战略目标。建立了以提高企业盈利能力、实现管理资产规模的稳健增长和以择机拓展的新业务板块推动企业快速成长为企业为追寻的最终目标，从渠道和终端客户满意、市场占有、品牌建设等外部驱动着手，以提升投资业绩、加强产品和业务创新、推进营销管理和保证安全高效运营为内部运营保证，并将人才梯队、能力提升、信息系统、企业文化、战略绩效、组织架构作为长期的无形资产储备的战略目标体系。
     2.将公司层面的战略重点逐层分解到了公司下属18个部门和部门内的所有岗位和人员，保证了充分的战略沟通，全面提升了公司的战略执行力。
     3.针对所拟定的战略目标，为组织和岗位人员开发了计分卡，在保证与组织纵向一致的同时，充分关注了横向的协同，使组织和个人的工作更具目标感，并借助计分卡中的衡量指标、行动方案与组织和个人的战略绩效、激励、薪酬的关联，驱动组织和个人朝着公司的共同目标而努力。
     4.建立了以组织（OSM－战略管理办公室）、制度、流程、IT为保障的动态战略执行管理体系，充分保证了公司战略管理的系统性和可持续发展性。

项目实施后不到两年的时间所取得的突破性业绩
财务业绩
     1.所管理资产规模增加386亿,达500亿>>>平均月增长26.8%
     2.营业收入增长了7倍>>> 平均月增长率 = 46.67%
     3.人均产值 增长了6倍 >>> 平均月增长率 = 40%
     4. 营业利润 大幅度增长超过20倍
非财务业绩
     · 客户数量增长了7.5倍；
     · 优质成长基金获晨星一年期五星级基金评价 ；
     · 销售渠道增加工商银行、建设银行、光大银行等销售合作渠道；
     · 荣获《新财经》“投资者服务奖”；
     · 《亚洲投资者（AsianInvestor）》“2006年中国最佳基金公司”；
     · 《网络传播》 “最佳基金网站奖”、“最佳设计建设奖”、“最佳电子商务体验奖”和“最受投资者青睐奖”等四个奖项；
     · 入选“深圳知名品牌”；
     · 《21世纪经济报道》的 “2006年度中国基金管理公司最佳客户服务奖”；
     · 2006年度和讯财经风云榜 的“中国基金业杰出电子商务奖”。